Хранение ключей

К замкам дверей помещений, распашных металлических решеток на окнах, сейфов, шкафов или стеллажей должны быть рабочие и запасные экземпляры ключей.

Запасные экземпляры ключей могут храниться в опечатанных их владельцами пеналах или конвертах либо у руководителя предприятия, либо в службе охраны, либо (ключи от сейфов, шкафов, стеллажей, металлических решеток) в сейфе (шкафу) сотрудника подразделения конфиденциального делопроизводства, ответственного за хранение документов.

Рабочие экземпляры ключей от сейфов, шкафов, стеллажей, решеток в нерабочее время могут храниться в опечатанном пенале (конверте) либо в службе охраны, либо в сейфе (шкафу) сотрудника подразделения конфиденциального делопроизводства, ответственного за хранение документов. В последнем случае по окончании рабочего дня ключ от этого сейфа вместе с рабочим экземпляром ключа от входной двери помещения передается в пенале, опечатанном печатью сотрудника подразделения конфиденциального делопроизводства, в службу охраны с внесением соответствующих данных в Журнале передачи-приема под охрану помещений и пеналов с ключами.

Отдельным должностным лицам руководителем предприятия по согласованию со службой безопасности может быть разрешено, хранить в нерабочее время конфиденциальные документы в личных сейфах при условии подключения сейфов или комнат, в которых они находятся, к охранной сигнализации. В службе охраны должен находиться список таких лиц, подписанный руководителем предприятия или службы безопасности. Эти лица по окончании рабочего дня помещают документы в сейф, запирают и опечатывают его и дверь помещения и сдают пенал с ключами от сейфа и двери в службу охраны с внесением соответствующих данных в Журнал передачи - приема под охрану помещений и пеналов с ключами.

Получение пенала с ключами из службы охраны и вскрытие помещений может осуществляться только сотрудниками подразделения конфиденциального делопроизводства, ответственными за хранение конфиденциальных документов, и лицами, хранящими документы в нерабочее время в личных сейфах. При их отсутствии для вскрытия помещений назначается комиссия в составе не менее двух человек, которая составляет акт о вскрытии с указанием в нем должностей и фамилий лиц, вскрывших помещения, времени и причины вскрытия, номеров печатей, которыми были опечатаны помещения. Комиссионно с составлением акта вскрываются сейфы, шкафы или стеллажи при отсутствии сотрудника, ответственного за хранение находящихся в них документов.

Работа с конфиденциальными документами

Для выдачи конфиденциальных документов исполнителям (пользователям) помещения должны быть оборудованы специальными окошками, не выходящими в общий коридор, или внутри отгораживаться барьером.

Исполнители могут работать с конфиденциальными документами в специально выделенных помещениях подразделения конфиденциального делопроизводства или в своих служебных комнатах, если эти комнаты отвечают требованиям сохранности и конфиденциальности документов. При работе с документами в служебных комнатах каждый исполнитель должен иметь постоянное рабочее место, сейф (металлический шкаф) или отдельную ячейку сейфа для хранения конфиденциальных документов и номерную металлическую печать.

к Порядку организации охраны и внутриобъектового режима в зданиях и помещениях судебных участков Московской области

ИНСТРУКЦИЯ

по порядку хранения и выдачи ключей на судебных участках

Московской области

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Хранение и выдача ключей на судебных участках Московской области (далее – объект, объекты) организуется и осуществляется в целях:

Упорядочения вскрытия помещений объектов и сдачи их под охрану;

Обеспечения сохранности имущества Московской области, находящихся на объектах;

Обеспечения соблюдения на объектах установленного режима безопасности (в том числе пожарной безопасности , электробезопасности и т. д.);

Обеспечения практической реализации принципа персональной ответственности за нарушение установленного на объектах режима функционирования и безопасности.

2. Порядок хранения и выдачи ключей на объекте, в том числе в целях поддержания установленного режима пожарной, электробезопасности, а также порядка приема-передачи объекта под охрану, регламентируются соответствующими нормативными правовыми актами Российской Федерации, Московской области в части касающейся, а также внутренними (локальными) распорядительными актами Управления по обеспечению деятельности мировых судей Московской области (далее – Управление).

3. Ответственность за организацию исполнения настоящей Инструкции на судебном участке возлагается на руководителя аппарата мирового судьи. Ответственность за непосредственное исполнение обязанностей по хранению и выдаче ключей возлагается на заведующего хозяйством судебного участка или материально ответственное лицо, исполняющего обязанности заведующего хозяйством в его отсутствие.

4. Лица, нарушившие требования настоящей Инструкции, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации .

II. ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ХРАНЕНИЯ И ВЫДАЧЕ КЛЮЧЕЙ

5. Хранение комплектов ключей осуществляется в сейфе судебного участка, отдельно от другого имущества и документов. Коробка (контейнер) с комплектами ключей опечатывается контрольной лентой, заверенной печатью судебного участка и личной подписью заведующего хозяйством (Приложение к Инструкции). В комплекты ключей должны входить ключи:

От входной двери объекта;

От всех помещений объекта;

От металлической заградительной решетки для подсудимых (клетки);

От приемно-контрольных приборов охранно-пожарной сигнализации (ключ Touch Memory) (далее – ПКП ОТС).

6. Все комплекты ключей подлежат обязательному учету в Журнале учета и выдачи ключей судебного участка (далее – Журнал). Форма Журнала и порядок его заполнения описаны в разделе 10.2. Порядка организации охраны и внутриобъектового режима в зданиях и помещениях судебных участков Московской области.

7. Ключи выдаются заведующим хозяйством только работнику аппарата мирового судьи в количестве не более 1 (одной) шт. от дверей и ПКП ОПС, вскрытие/закрытие которых необходимы для повседневной деятельности работника. При этом ключи от входной двери выдаются только работникам аппарата мирового судьи, имеющим право сдачи помещения судебного участка под охрану и снятия с охраны. Факт выдачи/сдачи ключей оформляется записью в Журнале

От помещений для судебных приставов, конвойных, помещении архива;

От запасных (аварийных) выходов, чердачных люков и дверей в подвалы, находящихся в пределах границ объекта;

От замков оконных металлических решеток;

От металлической заградительной решетки для подсудимых (клетки)

хранятся на судебном участке и выносу не подлежат. Данные ключи выдаются под роспись в Журнале и должны быть возвращены по окончании рабочего дня под роспись.

9. На период временного отсутствия (отпуск, командировка, болезнь нахождение в лечебном учреждении и проч.), а также при увольнении работника аппарата мирового судьи или переводе его на другой судебный участок выданные ему ключи подлежат возврату. Возврат ключей оформляется соответствующей записью в Журнале и заверяется личной подписью заведующего хозяйством.

10. Для обеспечения доступа в помещения судебного участка в период временного отсутствия работника аппарата мирового судьи или мирового судьи (отпуск, командировка, болезнь и проч.), при утрате ключа, а также в экстренных случаях (при пожаре, в случае аварии и проч.) на судебном участке формируется резервный комплект ключей в количестве не менее 1 (одной) шт. от дверей, решеток и ПКП ОПС, указанных в п. 5. настоящей Инструкции. Хранение резервного комплекта ключей осуществляется в сейфе судебного участка отдельно от другого имущества и документов в той же коробке (контейнере), в которой хранятся все ключи объекта. Короб (контейнер) опечатывается контрольной лентой, заверенной печатью судебного участка и личной подписью заведующего хозяйством.

11. Изготовление дополнительного количества ключей организовывается Управлением при наличии объективных оснований на основании докладной записки установленной формы на имя заместителя начальника Управления и подписанной руководителем аппарата мирового судьи. Дополнительно изготовленные экземпляры ключей подлежат обязательному учету в Журнале.

12. Несанкционированное руководством Управления изготовление дополнительных экземпляров ключей, в том числе взамен утерянных и/или поломанных, ЗАПРЕЩЕНО.

III. ДЕЙСТВИЯ РАБОТНИКОВ АППАРАТА МИРОВОГО СУДЬИ ПРИ УТРАТЕ, ХИЩЕНИИ ИЛИ ПОЛОМКИ КЛЮЧЕЙ

13. В случае поломки любого ключа:

При установлении факта поломки работник обязан немедленно проинформировать руководителя аппарата мирового судьи.

Руководитель аппарата информирует Управление докладной запиской о факте поломки и необходимости изготовления дополнительного ключа.

До изготовления дополнительного ключа работник может получить у заведующего хозяйством резервный ключ, взамен поломанного, под роспись в Журнале. Резервный ключ подлежит обязательному возврату работником по окончании рабочего дня.

14. В случае утраты ключей от внутренних помещений судебного участка:

При установлении факта утраты работник обязан немедленно проинформировать руководителя аппарата мирового судьи.

Руководитель аппарата информирует Управление докладной запиской о факте утраты и необходимости изготовления дополнительных ключей. Приложение к докладной записке – объяснительная работника, допустившего утрату, с изложением обстоятельств утраты ключа.

До изготовления дополнительного ключа работник может получить у заведующего хозяйством резервный ключ, взамен утраченного, под роспись в Журнале. Резервный ключ подлежит обязательному возврату работником по окончании рабочего дня.

Изготовление дополнительных ключей (замена замков) осуществляется за счет работника, допустившего утрату ключа (кроме случаев хищения).

15. В случае хищения (кражи) ключей от внутренних помещений судебного участка:

При установлении факта хищения работник обязан немедленно проинформировать руководителя аппарата мирового судьи.

Руководитель аппарата информирует Управление докладной запиской о факте хищения и необходимости изготовления дополнительных ключей или замене замков дверей, от которых похищены ключи. Приложение к докладной записке – объяснительная работника об обстоятельствах хищения ключа и/или копия справки органов внутренних дел о принятии заявления о хищении.

До изготовления дополнительного ключа или замены замков дверей работник может получить у заведующего хозяйством резервный ключ, взамен утраченного, под роспись в Журнале. Резервный ключ подлежит обязательному возврату работником по окончании рабочего дня.

16. В случае утраты (хищения) ключа от входной двери или ключа ТМ охранно-пожарной сигнализации объекта:

При установлении факта утраты (хищения) ключей работник обязан немедленно проинформировать Управление по телефону для оперативного принятия решения, а также руководителя аппарата мирового судьи.

Руководитель аппарата направляет в Управление докладную записку о факте утраты (хищении) ключей. Приложение к докладной записке – объяснительная работника об обстоятельствах утраты (хищения) и/или копия справки органов внутренних дел о принятии заявления о хищении.

До замены замков входной двери или изготовления дополнительного ключа ТМ ПКП ОПС работник может получить у заведующего хозяйством резервный ключ, взамен утраченного, под роспись в Журнале. Резервный ключ подлежит обязательному возврату работником по окончании рабочего дня.

17. Внимание: В случае утраты (хищения) ключей от входной двери замки входной двери подлежат обязательной замене, вне зависимости от количества имеющихся ключей и возможности изготовления необходимого количества ключей, взамен утраченных. В случае утраты (хищения) ключа ТМ ПКП ОПС, а также увольнения работника судебного участка, не зависимо от занимаемой должности, все ключи ТМ от объекта подлежат перепрограммированию с изготовлением нового ключа, взамен утраченного (при необходимости).

18. В случае, когда ключи утрачены работником судебного участка в результате личной неосторожности (халатности), в результате нарушения настоящей инструкции (кроме случаев противоправных действий третьих лиц), решение о возмещении ущерба за счет работника, допустившего данное нарушение, принимается начальником Управления или его заместителями после изучения обстоятельств утраты и оформляется приказом начальника Управления.

Приложение: 1. Форма ленты для опечатывания коробки (контейнера) с комплектами ключей судебного участка на 1 л. в 1 экз.

Приложение

Лента для опечатывания коробки (контейнера)

с комплектом ключей судебного участка

В качестве примера

Утверждено

приказом №_____

от «___»_____________20___г.

ИНСТРУКЦИЯ

«О порядке хранения и выдачи ключей от электроустановок»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Инструкция «О порядке хранения и выдачи ключей от электроустановок» определяет порядок учёта, хранения и выдачи ключей от дверей электроустановок, камер, щитов и сборок, шкафов и т. п.

1.2. Инструкция составлена на основании Межотраслевых правил по охране труда (Правил безопасности) при эксплуатации электроустановок пп; 1.3.12.1.3.13.

2. ПОРЯДОК УЧЕТА КЛЮЧЕЙ

2.1. На дверях электроустановок, камер, щитов, сборок, шкафов и т. п. с наружной стороны должны быть нанесены, присвоенные им, маркировка и номер, согласно схеме, а также предупреждающие плакаты и знаки, установленного образца, в соответствии с требованиями «Правил применения и испытания средств защиты, используемых в электроустановках».

2.2. Двери помещений электроустановок, камер, щитов, сборок, шкафов и т. п. должны быть оборудованы исправными замками и с двумя комплектами ключей. Ключи должны быть пронумерованы и, соответствовать присвоенному номеру электроустановки.

2.3. Один комплект пронумерованных ключей хранится в запираемом ящике учета у оперативного персонала ___________________________________________________________________________________

(меха, участка, подстанции, лаборатории)

Второй запасной комплект хранится у ответственного за электрохозяйство предприятия (структурного подразделения).

3. О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ И ХРАНЕНИЯ КЛЮЧЕЙ

3.1. Выдача и возврат ключей должны учитываться в журнале выдачи ключей.

3.2. Ключи выдаются под расписку работникам:

· Ответственному за электрохозяйство предприятия и его заместителю всех электроустановок предприятия

· Оперативному, оперативно-ремонтному персоналу, имеющему право единоличного осмотра, от помещений и дверц электрооборудования, закрепленного за ними.

· Оперативному персоналу - от всех помещений.

· При работах по наряду-допуску, допускающему из числа оперативного персонала, ответственному руководителю, производителю работ и наблюдающему – от помещений электроустановок камер, щитов, сборок, шкафов и т, п., в которых предстоит работать.

· Оперативному и оперативно-ремонтному персоналу, допущенному к работам, выполняемым в порядке текущей эксплуатации, от электрооборудования на закрепленном участке.

3.3. Ключи подлежат возврату ежедневно по окончании осмотра или работы.

Ответственный эа электрохозяйство предприятия _______________________

ЖУРНАЛ

Учета и выдачи ключей от электроустановок

Журнал должен быть пронумерован, проштампован, скреплен печатью предприятия и подписью ответственного за электрохозяйство, на первой странице журнала указывается наименование организации и подразделения (если имеется), а также дата начала ведения журнала.

Дата выдачи ключей и время	№ ключей подразделений, где находится электроустановка	Основание для выдачи ключей	Ф. И.О. и подпись лица, выдавшего ключи	Ф. И.О. и подпись лица, получившего ключи	Отметка о возвращении ключей, время, дата и подпись
	№7, цех № 5	Работа по наряду № 35	Личная подпись	Личная подпись	Личная подпись

Распоряжение

«О назначении ответственных работников за поддержание в исправном состоянии переносного инструмента и светильников»

На основании требований «Межотраслевых правил по охране труда (Правил безопасности) при эксплуатации электроустановок

ОБЯЗЫВАЮ:

1. Для поддержания исправного состояния, проведения периодических испытаний и проверок ручных электрических машин, переносного электроинструмента и светильников, а также вспомогательного оборудования (далее электроинструмент) назначить:

Цех № ___ ,__________________________________________________________________,

Ф. И.О., профессия

Цех № ___ ___________________________________________________________________,

Ф. И.О., профессия

имеющего группу 3 по электробезопасности.

ТП №____ РУ 0,4 кВ; ТП №_____ РУ 0,4 кВ

_____________________________________________________________________________,

электромонтёра, имеющего группу ___ по электробезопасности.

2. Инструмент с «___»_______________» 20__ года выдавать согласно утверждённой инструкции «О порядке выдачи и испытания ручных электрических машин, переносного электроинструмента и светильников, вспомогательного оборудования».

3. Выдачу и возврат электроинструмента учитывать в специальном «Журнале учёта, проверки и испытаний электроинструмента и вспомогательного оборудования к нему». Журнал хранится и ведётся назначенными ответственными лицами, указанными в п. 1. настоящего распоряжения.

4. Контроль исполнением настоящего распоряжения возложить на ответственного за электрохозяйство предприятия ____________________________________________________

Генеральный директор _______________() «___» ________________ 200__ г.

С распоряжением ознакомлены:

______________________ «___» ______________________ 200__ г.

______________________ «___» ______________________ 200__ г.

7.2. Вход в хранилище ценностей оборудуется бронированной дверью специальной конструкции, закрывающейся не менее чем на два ключа.

Ключи от хранилища ценностей находятся у должностных лиц, на которых по письменному распоряжению руководителя кредитной организации возложена ответственность за сохранность ценностей.

Должностные лица, ответственные за сохранность ценностей, производят опечатывание хранилищ ценностей. Для опечатывания хранилищ используется сургуч.

В течение рабочего дня при временном отсутствии должностных лиц, ответственных за сохранность ценностей, хранилище может опломбировываться.

7.3. Хранилища ценностей могут не опечатываться, если их охранная сигнализация сдается на пункт централизованной охраны, оборудованный системой охраны на базе ПЭВМ с круглосуточным режимом работы.

7.4. Хранилища ценностей должны иметь дубликаты ключей, которые с подробной описью вкладываются в пакет, обшиваются тканью и опечатываются печатями должностных лиц, ответственных за сохранность ценностей.

Пакет с дубликатами ключей при сопроводительном письме, подписанном должностными лицами, ответственными за сохранность ценностей, сдается на хранение в один из ближайших филиалов кредитной организации или на договорных условиях в другую кредитную организацию, о чем кредитной организации, сдавшей пакет, выдается квитанция 0402004. В сопроводительном письме указывается, что обратная выдача пакета с дубликатами ключей допускается при наличии письменного требования кредитной организации, подписанного должностными лицами, ответственными за сохранность ценностей, и заверенного печатью кредитной организации.

Квитанция о сдаче дубликатов ключей на хранение филиалу или другой кредитной организации вместе с копиями описи и сопроводительного письма хранится в сейфе руководителя кредитной организации.

Пакет с дубликатами ключей, принятый на хранение филиалом или другой кредитной организацией, помещается в хранилище ценностей.

В случаях изъятия из мест хранения должностными лицами, ответственными за сохранность ценностей, пакета с дубликатами ключей составляется и подписывается акт с указанием причин изъятия. Акт приобщается к мемориальному ордеру.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.1997 N 121-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Дубликаты ключей от металлических шкафов, стеллажей, сейфов, тележек внутри хранилища, предназначенных для хранения ценностей кассовыми работниками, а также не используемые в работе и неисправные ключи от средств хранения, упакованные и опечатанные должностными лицами, ответственными за сохранность ценностей, хранятся вместе с описью в хранилище ценностей.

Хранение печатей, пломбиров, клише, именных и других штампов, ключей от средств хранения, используемых должностными лицами, ответственными за сохранность ценностей, и кассовыми работниками, должно исключать возможность использования их другими лицами.

7.5. Перед открытием хранилища ценностей должностные лица, ответственные за сохранность ценностей, в присутствии представителя охраны проверяют, не имеют ли повреждений двери, замки, после чего расписываются в контрольном журнале приема под охрану и сдачи из-под охраны хранилища ценностей.

В течение рабочего дня хранилище ценностей закрывается должностными лицами, ответственными за сохранность ценностей, на ключи. Во время совершения кассовых операций из скважин замков дверей хранилища, сейфов, металлических шкафов, тележек ключи изымаются.

7.6. В хранилище деньги и другие ценности хранятся в металлических шкафах, стеллажах, сейфах, тележках, которые закрываются на ключ заведующим кассой.

Рублевая денежная наличность, иностранная валюта и платежные документы в иностранной валюте, другие ценности хранятся раздельно.

Предварительно подготовленные денежная наличность и другие ценности для выдачи клиентам на следующий рабочий день хранятся отдельно от наличных денег и ценностей операционной кассы.

7.7. Банкноты Банка России хранятся упакованными в пачки по годам образца и достоинствам, монета - упакованной в мешки по достоинствам.

7.8. Иностранная валюта и платежные документы в иностранной валюте - по наименованиям валют и достоинствам.

7.9. Ценности на хранении хранятся разложенными по датам в порядке поступления, а внутри одной даты - в порядке номеров ценностей. К упаковке с ценностями по каждому владельцу прикрепляется ярлык к мемориальному ордеру по приему (выдаче) ценностей 0402102 (приложение N 28) с указанием в нем: владельца ценностей, рода и номера ценностей, даты зачисления на счет и суммы. Драгоценные металлы, принятые в залог в качестве обеспечения выданных кредитов, хранятся в вышеуказанном порядке упакованными в инкассаторские сумки, мешки, ящики, контейнеры и т.д.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.04.2001 N 960-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

7.10. Ценные бумаги и бланки ценных бумаг хранятся упакованными в пачки и корешки по наименованиям, а также выпускам и достоинствам (где они имеются).

7.11. Все бланки строгой отчетности хранятся упакованными по их видам в пачки.

По мере вскрытия кассовым работником отдельных пачек с чековыми и квитанционными книжками в присутствии должностных лиц, ответственных за сохранность ценностей, или специально выделенного кассового работника проверяется количество книжек в каждой пачке, количество листов (чеков или квитанций) в каждой книжке и последовательность их номеров. На чеках и квитанциях книжек проставляется штамп с наименованием кредитной организации, банковским идентификационным кодом и номером корреспондентского счета (субсчета).

7.12. Банкноты, монета и другие ценности в хранилище учитываются в книге учета денежной наличности и других ценностей. Учет наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте, а также ценных бумаг может осуществляться в отдельных книгах.

3.1. Банковские ценности хранятся в хранилище ВСП под ответственностью должностных лиц.

3.2. Ответственность за сохранность банковских ценностей в хранилище ВСП возлагается на заведующего кассой и контролирующее должностное лицо: руководителя ВСП/ заместителя руководителя ВСП/ операционно-кассового работника.

При сменном режиме работы ВСП ответственность за сохранность банковских ценностей возлагается на заведующего кассой и контролирующее должностное лицо каждой смены.

В ВСП, где штатным расписанием предусмотрен один работник, ответственность за сохранность банковских ценностей возлагается на указанного работника.

3.3. Назначение должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей, оформляется распорядительным документом по филиалу Банка. В распорядительном документе определяется перечень работников ВСП, которые могут выполнять обязанности должностных лиц ВСП, ответственных за сохранность банковских ценностей. Ответственность за сохранность банковских ценностей в хранилище закрепляется за указанными работниками в их должностных инструкциях.

3.4. В хранилище ценностей, помимо руководителя ВСП и должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей, по предъявлении служебного удостоверения допускаются работники службы внутреннего контроля для проведения ревизий и проверок, а также руководители Банка (филиала Банка).

Другие лица допускаются в хранилище только на основании распоряжения руководителя Банка (филиала Банка) и по предъявлению служебных удостоверений или документов, удостоверяющих их личность.

Для выполнения работ по перемещению значительных объемов банковских ценностей при их вносе/выносе, а также внутри хранилища, должностные лица, ответственные за сохранность банковских ценностей, имеют право привлекать работников ВСП.

В любом случае допуск вышеуказанных лиц в хранилище осуществляется только в сопровождении должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей.

При организации хранилища ценностей ВСП в виде моноблока допускается оборудовать в моноблоке место приема/выдачи банковских ценностей инкассаторам (например: откидной стол). Допуск инкассаторов в моноблок осуществляется только в сопровождении заведующего кассой. Во время нахождения в моноблоке инкассаторов все банковские ценности, находящиеся под ответственностью заведующего кассой, должны быть помещены в ИСХ/металлический шкаф и заперты на ключ. Ключи от ИСХ/ металлических шкафов изымаются из скважин замков.

3.5. Порядок открытия и закрытия хранилища регламентирован документом /27/.

При отсутствии в ВСП хранилища ценностей по распоряжению руководителя филиала Банка банковские ценности во внерабочее время вывозятся в полном объеме для хранения в хранилище обслуживающего кассового центра.

3.6. Вход в хранилище ценностей оборудуется дверью специальной конструкции, закрывающейся не менее чем на два ключа, и решетчатой дверью, закрывающейся на один ключ.

Должностным лицам выдаются ключи от двери хранилища, от сейфов сейфовой комнаты и пломбиры для опломбирования хранилища ВСП.

Заведующий кассой ВСП и контролирующее должностное лицо получают по одному ключу от разных замков двери хранилища и сейфов. Кроме того, заведующему кассой выдается ключ от решетчатой двери хранилища.

3.6.1. Учет ключей от хранилища ВСП, сейфов, их выдача должностным лицам, ответственным за сохранность банковских ценностей, осуществляется порядком, предусмотренным п.2.9.3. Допускается ведение единого специального журнала для учета ключей, клише и пломбиров.

Дальнейшая передача ключей от хранилища/сейфов между должностными лицами ВСП осуществляется под роспись в “Книге регистрации передачи металлических печатей и ключей от хранилища, несгораемых шкафов и картотек с документами филиалов отделения Сбербанка России” ф.№3 (форма приведена в документе /37/).

Допускается получение ключей от хранилища/сейфов ВСП руководителем ВСП с последующей выдачей их должностным лицам ВСП по книге ф.№3.

3.6.2. Функции по ведению книги ф.№3 возлагаются на администратора смены ВСП.

Хранение книги ф.№3 осуществляется под ответственностью указанного работника в специально выделенном ИСХ, ключи от которого закрепляются и выдаются/принимаются по книге ф.№3 аналогично ключам от хранилища.

3.6.3. Ключи от хранилища/сейфов должны иметься не менее, чем в 2-х экземплярах, которые подразделяются на основной комплект ключей и комплект дубликатов ключей.

В случае наличия более 2-х дополнительных комплектов ключей, они сдаются на хранение в порядке, изложенном в п.3.8.

3.6.4. Основной комплект ключей от хранилища и сейфов сейфовой комнаты закрепляется (регистрируется в специальном журнале и в ф.№3) за должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей.

При установлении в ВСП двухсменного режима работы основной комплект ключей закрепляется за должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей в одной смене, а второй комплект - за должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей в другой смене.

ВСП, работающее в сменном режиме, отличном от двухсменного (состав смен, в том числе должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей, меняется частично), может использовать для закрытия/открытия хранилища как основной комплект ключей, так и один из ключей, относящихся к дубликатам, или комплект дубликатов ключей.

3.6.5. Ключи от хранилища и сейфов сейфовой комнаты хранятся под ответственностью должностных лиц в специально выделенных каждому должностному лицу сейфах, имеющих класс устойчивости к взлому не ниже первого по ГОСТ Т 50862-2005 «Сейфы, сейфовые комнаты и хранилища. Требования и методы испытания на устойчивость к взлому и огнестойкость».

Данные сейфы являются личными средствами хранения (ЛСХ) должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей в хранилище. Ключи от указанных сейфов закрепляются за должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей, по книге ф.№3. Ключи от указанных сейфов в нерабочее время хранятся за пределами ВСП.

Дубликаты ключей от указанных сейфов сдаются на хранение в порядке, аналогичном изложенному в п.3.8.

3.6.6. В ВСП со сменным режимом работы для хранения ключей от хранилища ВСП и сейфов сейфовой комнаты могут выделяться два сейфа6, в которые закладывается основной комплект ключей от хранилища ВСП: в один сейф - ключи заведующего кассой, во второй - ключи контролирующего должностного лица. Ключи от данных сейфов, основной и дубликат, выдаются по книге ф.№3 заведующему кассой и контролирующему должностному лицу каждой смены одновременно с регистрацией передачи ключей от хранилища. Комплект дубликатов ключей от сейфов (при наличии) сдается на хранение в порядке, аналогичном изложенному в п.3.8.

3.6.7. При отсутствии в ВСП условий для хранения ключей от хранилища/ сейфов, исключающих возможность их использования другими лицами, должностным лицам разрешается в нерабочее время осуществлять хранение указанных ключей за пределами ВСП, а в рабочее время - в индивидуальных средствах хранения.

В ВСП, где установлена сигнализация, не имеющая вывода контрольного сигнала на пульт централизованного наблюдения, хранение ключей от хранилища ценностей непосредственно в ВСП не допускается.

3.6.8. При организации в ВСП хранилища ценностей в моноблоке основной и второй комплекты ключей от двери моноблока и металлических шкафов, установленных в моноблоке, закрепляются за должностными лицами каждой смены:

За заведующим кассой – один ключ от двери моноблока и ключи от металлических шкафов, установленных в моноблоке;

За контролирующим должностным лицом – второй ключ от двери моноблока.

Третий комплект ключей от двери моноблока упаковывается в отдельный мешок. Хранение и выдача третьего комплекта ключей от дверей моноблока осуществляется в соответствии с п. 2.7 (по варианту 2).

Четвертый комплект ключей от двери моноблока и оставшиеся ключи от металлических шкафов (при наличии более чем, в 2-х экземплярах) сдаются на хранение в порядке, предусмотренном в п. 3.8 для дубликатов ключей от хранилища.

В ВСП с односменным режимом работы один комплект ключей от двери моноблока и металлических шкафов выдается должностным лицам, второй комплект ключей от двери моноблока упаковывается в отдельный мешок и хранится в соответствии с п. 2.6.2 (по варианту 2) и п. 2.7. Остальные ключи от двери моноблока и металлических шкафов сдаются на хранение порядком, предусмотренным в п.3.8 для сдачи на хранение дубликатов ключей от хранилища.

В течение рабочего дня в моноблоках операции с банковскими ценностями осуществляются одним заведующим кассой, при этом передача ключа от двери моноблока от контролирующего должностного лица заведующему кассой осуществляется в соответствии с п. 3.9.3.

В случае организации в ВСП режима работы без перерывов на обед, работник ВСП, замещающий на период обеденного перерыва заведующего кассой, получает от заведующего кассой банковские ценности и помещает их в отдельный ИСХ, установленный в моноблоке. Ключи от ИСХ предварительно выдаются подменному работнику порядком, предусмотренным п.2.6.2 (по варианту 2). Передача и обратный прием ключей от двери моноблока (ключа заведующего кассой и контролирующего должностного лица) от заведующего кассой подменному работнику осуществляется под роспись в книге ф.№3.

3.7. В случае хранения банковских ценностей в сейфовой комнате в нескольких сейфах, или, при отсутствии сейфовой комнаты, в нескольких отдельно стоящих сейфах, может применяться следующий порядок.

Выделяется один сейф – основной, ключи от него закрепляются за должностными лицами (при сменном режиме работы - за двумя группами должностных лиц каждой смены). Рабочий комплект ключей от остальных сейфов хранится в основном сейфе в рабочее и нерабочее время, а дубликаты ключей сдаются на хранение согласно п.3.8.

При открытии хранилища в начале операционного дня утром, а также при заключении операционного дня из основного сейфа должностными лицами изымаются ключи от остальных сейфов для сверки фактического наличия банковских ценностей в хранилище с данными книг учета. При необходимости совершения операций с отдельными видами ценностей в течение операционного дня, заведующим кассой/должностными лицами из основного сейфа изымаются ключи от тех сейфов, в которых хранятся данные виды ценностей.

3.8 Дубликаты ключей от хранилища ВСП (двери и сейфов сейфовой комнаты) хранятся в хранилище обслуживающего кассового центра или в хранилище другого дополнительного офиса, в т.ч. организационно подчиненного другому филиалу Банка, или в хранилище другой кредитной организации на основании заключенного с ней договора.

Дубликаты ключей вкладываются с описью в мешок, снабжаемый ярлыком, на котором указывается: “Дубликаты ключей от хранилища”, № филиала Банка/№ ВСП, дата упаковки, условная оценка 1 рубль, фамилия и инициалы, должности и подписи должностных лиц. Мешок опломбировывается должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей.

Мешок с дубликатами ключей сдается на хранение через службу инкассации порядком, предусмотренным для инкассации ценностей.

Выдача мешка с дубликатами ключей осуществляется на основании заявки руководителя ВСП (на бумажном носителе или с использованием действующего ПО). Руководитель ВСП несет персональную ответственность за правильное использование дубликатов ключей.

3.9. В нерабочее время дверь хранилища опломбировывается пломбирами заведующего кассой и контролирующего должностного лица. При хранении банковских ценностей в сейфах, установленных в сейфовых комнатах, опломбируется только дверь сейфовой комнаты. В случае отсутствия банковских ценностей хранилище ВСП может не опломбировываться. В рабочее время дверь хранилища не опломбировывается.

3.9.1. Для опломбирования хранилища в нерабочее время используются шпагат, свинцовые пломбы.

Шпагат должен быть целым, без узлов и пропускаться в отверстие в пломбе и специальные проушины дверей. Двери хранилища должны быть опломбированы таким образом, чтобы дверь не могла быть открыта без повреждения шпагата и оттисков пломбиров. Оттиски пломбиров должны быть четкими с легко читаемым текстом.

При отсутствии на двери хранилища/ сейфа специальных проушин для опломбирования, допускается применять одноразовые индикаторные номерные пломбы или индикаторные пломбы-наклейки с ведением специального журнала, в котором отражаются: номер пломбы, дата опломбирования и проставляются подписи должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей. Листы указанного журнала должны быть пронумерованы и сброшюрованы, журнал заверяется подписью руководителя ВСП и скрепляется печатью ВСП. При использовании индикаторной пломбы-наклейки, в которой предусмотрено поле для проставления подписей должностных лиц, указанный журнал не ведется.

3.9.2. При опломбировании хранилища в ВСП оттиски пломб налагаются в следующей последовательности от узла шпагата:

Первая – заведующего кассой;

Вторая – контролирующего должностного лица, ответственного за сохранность банковских ценностей.

В ВСП с одним работником хранилище закрывается им на все ключи и опломбировывается его пломбиром.

3.9.3. В ВСП в течение рабочего дня операции с банковскими ценностями в хранилище ценностей могут осуществляться одним заведующим кассой.

При этом в начале операционного дня должностные лица открывают хранилище. При сменном режиме работы ВСП должностные лица7 осуществляют сверку фактического наличия банковских ценностей в соответствии с документом /27/.

Затем контролирующее должностное лицо передает, без отражения факта передачи в книге ф.№3, заведующему кассой свой комплект ключей от хранилища. В конце дня указанный комплект ключей передается заведующим кассой контролирующему должностному лицу.

3.10. В течение рабочего дня хранилище ВСП при отсутствии в нем должностных лиц закрывается на все ключи.

Во время совершения кассовых операций запрещается оставлять ключи в скважинах замков дверей хранилища, а также сейфов (за исключением случаев, когда конструктивные особенности сейфов не допускают нахождение их в отрытом виде при изъятии ключей), металлических шкафов и тележек, расположенных внутри хранилища. Допускается не изымать ключи из тех сейфов, металлических шкафов и тележек с находящимися в них банковскими ценностями, с которыми непосредственно осуществляется работа.

3.11. В хранилищах, организованных в виде кладовых ценностей, денежная наличность и ценности хранятся раздельно в металлических шкафах, стеллажах, сейфах, тележках, которые закрываются на ключ заведующим кассой.

В сейфовых комнатах банковские ценности хранятся в сейфах, которые закрываются ключами должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей.

Допускается в сейфовой комнате хранение ценностей, за исключением драгоценных металлов и монет из них, в металлических шкафах, стеллажах, а также в тележках.

В моноблоках хранение банковских ценностей осуществляется в установленных в них металлических шкафах.

В течение рабочего дня допускается хранение в сейфах сейфовой комнаты неупакованных банковских ценностей, в т.ч. без вложения в сейфы.

В ВСП с одним работником допускается хранение в хранилище неупакованных банковских ценностей в рабочее и нерабочее время.

В хранилище ВСП/металлических шкафах в моноблоках запрещается хранить денежную наличность и ценности, принадлежащие работникам банка, и иные посторонние предметы.

3.12. Все банковские ценности, сформированные согласно разделу 4, должны храниться в хранилище:

Денежная наличность Банка России в упаковке учреждений Банка России – бессрочно;

Денежная наличность Банка России и ценности в упаковке предприятий-изготовителей (МПФ “Гознак”, Монетного двора) - бессрочно;

Денежная наличность иностранных государств в упаковке эмиссионных/зарубежных банков – бессрочно;

Денежная наличность (кроме сборных, неполно-сборных пачек с денежной наличностью) и ценности8 в упаковке кассовых работников подразделений ОАО «Сбербанк России» - не более 2-х лет;

Неполно-сборные/ сборные пачки банкнот - не более 10 рабочих дней со дня формирования.

По истечении указанных сроков денежная наличность и ценности пересчитываются.

Пачки с ветхими банкнотами Банка России допускается хранить в хранилище ВСП от даты их формирования до очередной инкассации банковских ценностей в кассовый центр филиала Банка.

3.13. На хранение в хранилище ВСП помещаются:

· дубликаты ключей от ИСХ;

· дубликаты ключей от УС, а также терминальные карты, сервисные карты и ПИН-конверты для них (в соответствии с документом /19/);

· дубликаты ключей электронных кассиров;

· дубликаты ключей от ЛСХ.

Дубликаты ключей упаковываются раздельно по указанным видам в мешки/полиэтиленовые пакеты, снабженные ярлыками/накладками с указанием на них наименования ВСП, надписи «Дубликаты ключей от _____ (указывается вид устройства/ рабочее место/ ИСХ/ ЛСХ)», количества ключей.

Далее мешки/полиэтиленовые пакеты с дубликатами ключей помещаются вместе с описью в один общий мешок, на ярлыке которого указываются следующие реквизиты: наименование ВСП, наименование «Дубликаты ключей», условная оценка мешка -1 рубль, дата упаковки, проставляются подписи и именные штампы должностных лиц. Мешок опломбировывается должностными лицами, ответственными за сохранность банковских ценностей.

При выдаче /замене дубликата ключа оформляется акт изъятия/замены ключа в произвольной форме, в котором указывается причина изъятия. Акт подписывается должностными лицами и не позднее следующего дня рассматривается руководителем ВСП. Акты хранятся руководителем ВСП в отдельной папке в течение года, затем уничтожаются.

3.14. В хранилище ценностей ВСП в рабочее время, а также, при условии страхования денежных средств в кассетах УС - в нерабочее время, допускается хранить без вложения в сейфы предварительно подготовленные кассеты УС с денежной наличностью для загрузки в УС и выгруженные кассеты УС с денежной наличностью до их пересчета.

Предварительно подготовленные кассеты ТСД хранятся в хранилище ценностей ВСП в порядке, изложенном в документе /27/.

3.15. Допускается хранение монет из ДМ и слитков ДМ в специальных демонстрационных витринах, расположенных в клиентском зале ВСП. Варианты оборудования демонстрационных витрин, а также хранения ценностей в витринах, в зависимости от технической укрепленности и страхования витрин, определены документом /27/.

3.15.1. Монеты и слитки из ДМ, выставленные в витрине, находятся под ответственностью должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей в хранилище ВСП.

3.15.2. На монеты и слитки из ДМ, размещенные в витринах, составляется опись - формируется АС ВСП, в которой отражаются: наименование и номер филиала Банка, номер ВСП, номер витрины (при наличии нескольких витрин), вид металла, для монет - наименование монеты, номинал монеты, количество, общая сумма (отдельно для монет, находящихся в обращении, и монет, вышедших из обращения), для слитков - количество слитков, общая лигатурная масса отдельно для каждого вида металла (для золота – также химически чистая масса), дата формирования описи.

Опись на слитки и монеты из ДМ, находящиеся в витрине, распечатывается, на описи проставляются оттиски именных штампов и подписи должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей. Опись хранится в хранилище ВСП вместе с книгами учета.

3.15.3. Фактическое наличие слитков/монет в витрине проверяется должностными лицами при открытии/закрытии операционного дня в ВСП по данным описи без отметок о проводимой проверке.

При условии ежедневного визуального осмотра должностными лицами ВСП целостности витрины допускается осуществлять проверку соответствия фактического наличия монет и слитков из ДМ в демонстрационных витринах данным описи только при изъятии /вложении ценностей из/в витрину, а также в случае смены должностного лица в ВСП с односменным режимом работы.

Сверка фактического наличия слитков/монет из ДМ с данными книг учета и акта ф.№403 осуществляется:

Находящихся в хранилище ВСП: путем пересчета должностными лицами и сверки количества слитков/монет с количеством, указанным в книгах учета и акте ф.№403;

Находящихся в демонстрационной витрине: путем сверки количества слитков/ монет, указанных в описи, с данными соответствующего раздела книг учета и акта ф.№403.

3.15.4. Вложение/изъятие слитков/ монет из ДМ в/из витрины осуществляется заведующим кассой в течение рабочего дня с обязательной сверкой контролирующим должностным лицом содержимого витрины с описью перед ее опломбированием при закрытии операционного дня.

Контролирующее должностное лицо передает заведующему кассой (при наличии) свой ключ от витрины после открытия хранилища и сверки (при сменном режиме работы ВСП) фактического наличия банковских ценностей. В конце дня ключ передается заведующему кассой обратно контролирующим должностным лицом.

После вложения/изъятия слитков/монет витрина закрывается на ключ/ключи и опломбировывается должностными лицами. На содержимое витрины составляется новая опись. Ранее оформленная опись уничтожается.

3.15.5. В случае отсутствия на витрине ушек для опломбирования допускается использование индикаторной пломбы-наклейки, при этом необходимо фиксировать номер пломбы-наклейки в специальном журнале, в котором указывается также дата опломбирования витрины и подписи должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей. Листы указанного журнала должны быть пронумерованы и сброшюрованы, журнал заверяется подписью руководителя ВСП и скрепляется печатью ВСП. При использовании индикаторной пломбы-наклейки, в которой предусмотрено поле для проставления подписей должностных лиц, указанный журнал не ведется.

3.15.6. Хранение и использование ключа/ключей от витрины, а также дубликатов ключей (при наличии) осуществляется порядком, предусмотренным п.п.3.6.4-3.6.7, 3.9.3, для ключей от хранилища ВСП.

3.15.7. По решению руководителя ВСП в течение рабочего дня монеты и слитки из ДМ в демонстрационной витрине могут находиться под ответственностью одного из работников ВСП.

В этом случае при открытии операционного дня в ВСП и проверки должностными лицами фактического наличия слитков/монет в витрине передача указанному работнику монет и слитков из ДМ от заведующего кассой осуществляется с отражением по АС в книгах 0402124/ф.№0482155/0402045 сумм переданных монет и слитков по данным описи.

В конце операционного дня, в случае вложения/изъятия в течение рабочего дня слитков/ монет из ДМ в/из витрины, уполномоченным работником в АС формируется новая опись на монеты и слитки, находящиеся в демонстрационной витрине. Опись распечатывается, на описи проставляется оттиск именного штампа и подпись работника. Ценности сдаются заведующему кассой по АС с отражением в книгах 0402124/ф.№0482155/0402045 сумм сдаваемых монет и слитков согласно данным описи.

При закрытии операционного дня в фактическое наличие слитков и монет из ДМ в витрине проверяется должностными лицами по данным описи, сформированной уполномоченным работником, с проставлением на описи оттисков именных штампов и подписей.

Выдача/обратный прием ключа /ключей от демонстрационной витрины от должностных лиц уполномоченному работнику отражается по книге ф.№3.